入股戴姆勒引來(lái)罰款風(fēng)波 吉利否認(rèn)違規(guī)

摩根3 Wheeler 參考價(jià)：未上市

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購(gòu)置稅優(yōu)惠 經(jīng)銷商報(bào)價(jià) 車主點(diǎn)評(píng)(6條)

據(jù)外媒報(bào)道，德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局認(rèn)為，吉利收購(gòu)戴姆勒股份的通知姍姍來(lái)遲，這可能會(huì)讓吉利面臨最高1000萬(wàn)歐元的罰款，或年?duì)I業(yè)額5%的巨額罰款。吉利回應(yīng)稱，公司在第一時(shí)間即2021年2月23日向市場(chǎng)通報(bào)了其持有戴姆勒9.69%股份的情況，公告內(nèi)容準(zhǔn)確。

根據(jù)德國(guó)相關(guān)證券交易規(guī)定，收購(gòu)人首次持有德國(guó)上市公司3%及以上有表決權(quán)股份的，需告知上市公司和聯(lián)邦金融監(jiān)管局。披露門檻分別提高了3%、5%、10%、15%等。

吉利入股戴姆勒是通過(guò)直接投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)入股。本次交易由興業(yè)、摩根士丹利等投行牽頭，然后一次性交割給李書福旗下的吉利控股。在收購(gòu)交易結(jié)構(gòu)中，二級(jí)市場(chǎng)直接收購(gòu)占4.9%，其余通過(guò)向?qū)_基金借股進(jìn)行。由于日交易量不影響戴姆勒股價(jià)波動(dòng)，也未達(dá)到必須披露的金額，因此在整個(gè)收購(gòu)過(guò)程中不存在披露責(zé)任。

但5月9日，德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局指出，在收購(gòu)交易之前，無(wú)論是銀行與投資者達(dá)成協(xié)議，還是投資者單方面通知銀行，都必然會(huì)讓銀行為投資者的收購(gòu)做好準(zhǔn)備。因此，在個(gè)別收購(gòu)案件中，即使收購(gòu)合同的簽署沒(méi)有完成，公司也必須通知相關(guān)部門。

目前，德國(guó)證券交易法尚未正式修訂，但德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局決定，吉利2月收購(gòu)戴姆勒也應(yīng)符合這一要求。德國(guó)政府希望借此事件修訂相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)收購(gòu)的監(jiān)管。

針對(duì)這一事件，吉利方面表示，吉利持有的表決權(quán)數(shù)量向資本市場(chǎng)通報(bào)向來(lái)準(zhǔn)確。BaFin從未對(duì)吉利2月23日公告內(nèi)容提出異議，但BaFin要求吉利于2021年2月22日進(jìn)行補(bǔ)充披露。這一要求是由BaFin根據(jù)政策條款的最新解釋提出的，但該解釋于2021年5月9日首次發(fā)布。

吉利指出，BaFin認(rèn)為要求吉利進(jìn)行補(bǔ)充披露，是因?yàn)?月22日，吉利通知相關(guān)投行吉利股東已原則上批準(zhǔn)本次潛在交易。然而，這種與投資銀行的內(nèi)部溝通對(duì)任何一方都沒(méi)有任何法律約束力。該法律義務(wù)僅在雙方于23日簽署正式的股份購(gòu)買協(xié)議后產(chǎn)生。22日晚至23日，雙方仍在就購(gòu)房協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行最后協(xié)商。總之，吉利對(duì)資本市場(chǎng)投票權(quán)的披露一直是準(zhǔn)確的，在BaFin的要求下補(bǔ)充披露不會(huì)對(duì)這一事實(shí)產(chǎn)生任何影響。

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